資管圈新行業:中行、中金公司等入局私募服務行業-四川电视台新闻现场

                                                    2019年07月08日 6:08 来源:四川电视台新闻现场
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                                                    這些私募服務機構分為份額登記、估值核算、信息技術系統三類服務業務↑〇♂,有工行、建行、招行、上海銀行、平安銀行、渤海銀行等商業銀行機構⊿,也有招商證券、國信證券、國泰君安證券、華泰證券等券商⌒,還有華夏基金、廣發基金、工銀瑞信、招商基金、金鷹基金等基金公司⊿◇,另外↑□,也包括國金道富、海峰科技、上海金融期貨信息技術等獨立服務機構∟∟。

                                                    實際上⊙,早在2015年協會就先後公布了三批私募基金服務機構☆∟⊙,共有44家﹡∟◇,基金君算了一下△,加上最新的▽?,總數是49家▽┊。

                                                    中行、中金進入第四批私募服務機構名單此次是協會時隔3年多時間后♂△∵,再度公布的新一批私募基金服務機構名單♂,包括一家商業銀行∟,即中國銀行;兩家券商〇┊∴,包括中金公司、浙商證券;五家獨立服務機構□∵⌒,包括北京營安金融信息服務有限公司、上海匯付信息技術有限公司、北京海峰科技有限責任公司、上海元年金融信息服務有限公司和上海金融期貨信息技術有限公司⌒。

                                                    中國銀行、中金公司、浙商證券這三家♂♀,大家肯定都不陌生π,都是行業內大名鼎鼎的金融機構〇。未來π⊙↑,中國銀行可以為私募開展的服務業務有兩類〇♀♂,分別是份額登記業務、估值核算業務▽,相關服務部門人員數量分別為6人、12人;中金公司情況也類似⌒?┊,可以為私募開展份額登記業務、估值核算業務⊙∵〇,相關服務部門人員數量分別為4人、7人△∟∟。

                                                    協會也表示〇﹡,這幾年收到了大量登記申請材料⌒,但一些私募服務機構的無序湧入如不加以規範☆♂,將造成嚴重惡性競爭∴△,很可能出現「劣幣驅除良幣」﹡☆﹡,影響行業良性生態⌒□↑。

                                                    45家份額登記機構名單45家估值核算機構名單5家信息技術服務機構名單協會發佈《私募基金服務業務管理辦法》規範萬億私募服務行業基金業協會數據顯示﹡,截至2019年5月底◇⊙♂,已登記私募基金管理人為24307家┊┊△,已備案私募基金為77465隻∵┊┊,私募基金管理的總規模為13.31萬億元?⊙⌒。私募行業有13萬億的大蛋糕↑,這幾年來私募服務行業競爭也相當激烈▽,一些大大小小的服務機構都希望進入行業?,搶奪私募業務蛋糕▽。

                                                    所以﹡,除了開展私募服務機構登記♀π□,監管還制定了相關法律法規及自律規則∟↑△,規範私募服務行業﹡?。據悉⌒▽,修訂后的《基金法》首次明確了私募基金合法地位□▽,設置「基金服務機構」單獨章節◇,為基金服務業務和基金行業專業化分工奠定法律基礎⌒﹡?。

                                                    2017年3月↑,協會圍繞「7+2」自律框架〇┊∴,重新梳理對私募基金服務業務的規範要求♂∟,發佈《私募基金服務業務管理辦法》∵,旨在培育專業的私募基金服務機構梯隊?∟∴,搭建私募基金行業生態體系∟π,促進管理人、託管人和服務機構三類市場主體之間的合作和博弈☆,提升私募行業的專業化水平π。

                                                    來源:中國基金報記者 吳君今天晚上?♂,中國證券投資基金業協會(簡稱協會)公布了第四批私募基金服務機構名單∟♀◇,共包含8家機構∵◇,基金君發現♂,中國銀行、中金公司、浙商證券等知名機構也入局私募服務行業〇↑。實際上∵,自2014年協會開展私募基金登記備案后∴△,協會曾先後登記了三批共44家私募基金服務機構⊙。

                                                    我們來看看私募基金服務機構評估體系包含哪些內容:第一∵↑〇,「合規風控」考察機構重大處罰、法律意見書、組織架構與風險隔離、管理人准入與協議簽署、風險處置和內控及業務審計等情況;

                                                    第四〇⌒♀,「人力資本」維度考察機構人才資質與經驗、考核與激勵等情況;第五π,「生態培育」維度考察機構市場分析與展業策略制定、服務定價合理性和專業化經營等情況∟。協會透露π♀,後續擬將私募基金服務機構評估體系有關內容明確到《私募基金服務業務管理辦法》中〇∴,並公開發佈∟。

                                                    另外五家獨立服務機構中∵,比較知名的有上海金融期貨信息技術有限公司(簡稱:中金所技術公司)是經證監會同意□,由中金所全額出資成立的下屬子公司☆π,於2012年3月成立∟▽□,註冊資本1億元人民幣∴⊙,目前有員工300餘人∴〇◇,其中技術人員佔比超過90%↑┊?,員工平均年齡30歲↑〇,具有碩土研究生及以上學歷的員工超過51%π。

                                                    協會也表示┊,已經制定了涵蓋「合規風控、人力資本、運營能力、金融科技和生態培育」五大維度的私募基金服務機構評估體系?△,後續擬將有關內容明確到《私募基金服務業務服務辦法》中∟┊?,並公開發佈□。

                                                    截至2019年5月底┊⊙∟,私募基金管理的總規模達到13.31萬億元▽♂,這些私募服務機構爭搶萬億私募行業大蛋糕♂□∴。

                                                    (1)要求份額登記、信息技術系統服務機構〇☆⌒,實繳資本不低於5000萬元;(2)服務機構不得將已承諾的私募基金服務業務轉包或變相轉包;(3)明確服務機構備案登記要求↑∟,並要是協會會員〇□,6個月不開展業務要註銷;(4)託管和外包服務業務要分離;(5)不能搞低價惡性競爭↑┊,制定費率標準;(6)私募管理人不因外包而免責?,要先行賠償;(7)保障資金安全⌒?,明確賬戶監督機構;(8)服務機構的投資交易管理系統嚴格風控要求□▽,不得下設子賬戶等;(9)電子合同也要承擔投資者適當性、真實性審查;(10)服務機構要定期進行季報、年報的報送﹡,股權5%、20%的變更要報告;(11)服務機構要出具法律意見書□。協會從五大維度制定服務機構評估體系進一步規範私募服務行業為了進一步完善私募基金服務機構准入與退出機制◇,建立公平、科學、可持續的信用評估體系☆♂⊿,現在協會制定了涵蓋「合規風控、人力資本、運營能力、金融科技和生態培育」五大維度的私募基金服務機構評估體系▽↑,篩選符合條件的私募基金服務機構登記入會◇↑。

                                                    什麼叫私募服務業務□,意思是私募基金管理人委託私募基金服務機構┊△,為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務〇□∴。而此次《辦法》重點規範是份額登記、估值核算、信息技術系統3類服務業務♀,一些核心要點供大家參考∴。

                                                    協會也表示∟∴△,各私募基金服務機構應當恪盡職守♂▽π,履行誠實守信、謹慎勤勉的法定義務♀,始終以基金份額持有人利益最大化作為服務業務的行為準則△↑。協會將持續鼓勵基金行業專業化、細緻化分工↑,扶優限劣∴⊿〇,擇機引入更多優秀的私募基金服務機構↑⊿,滿足市場差異化需求⊙。

                                                    此前♂♂▽,基金君曾梳理過《私募基金服務業務管理辦法》的重點內容▽,包括相關業務門檻、備案登記要求、操作規範、保障資金安全等要求⌒♂∵。

                                                    第二△⊿☆,「運營能力」維度考察機構估值核算、份額登記等核心服務及服務業務流程整體設計等情況;第三﹡♂,「金融科技」維度考察機構總體科技戰略規劃以及接口管理、數據備份、執行程序和源代碼測試、系統運維保障、信息安全等情況;

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